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西南证券又为违规行为付出代价:被采取监管措施!

时间:2018-05-16 11:17:57  来源:  作者:

原标题:西南证券又为违规行为付出代价:被采取监管措施!i7L概念股票网

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券商的行为是否合规,很多时候事关投资者的切身利益。i7L概念股票网

2018年5月15日,重庆证监局公开《关于对西南证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》披露:西南证券在大智慧并购重组过程中有违规行为。i7L概念股票网

上海大智慧股份有限公司(以下简称大智慧)并购重组项目,西南证券担任独立财务顾问。i7L概念股票网

根据重庆证监局披露,在担任上述独立财务顾问期间,西南证券存在三方面的违规行为:i7L概念股票网

1、西南证券未对2015年1月22日出具的《西南证券股份有限公司关于上海大智慧股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》所利用的涉及大智慧2013年相关的财务数据进行独立判断,未反映大智慧被上海证监局采取责令改正监管措施的事实和影响,未对项目交易对方提供的材料进行充分核查。i7L概念股票网

解读:西南证券上述违规行为,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三条、第十九条、第二十二条的规定。i7L概念股票网

2、西南证券2016年3月8日出具的《西南证券股份有限公司关于上海大智慧股份有限公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事宜之独立财务顾问核查意见》未明确说明项目终止原因及揭示对项目的影响程度及其风险。i7L概念股票网

解读:西南证券上述违规行为,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第十九条的规定。i7L概念股票网

3、项目工作底稿的制作和保存不规范。i7L概念股票网

解读:西南证券上述违规行为,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十三条的规定。i7L概念股票网

重庆证监局披露,按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十九条、《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)第五十八条的规定,该局决定对西南证券采取监管谈话的行政监管措施。要求西南证券总裁吴坚于2018年5月18日下午3点携带有效的身份证件到重庆证监局接受监管谈话。i7L概念股票网

两江财经注意到,这是西南证券在时隔1年多以后,再次被采取监管措施。i7L概念股票网

公开信息显示,2016年8月18日,重庆证监局公开《关于对西南证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》披露,西南证券存在相关违规行为。i7L概念股票网

在上述《决定》中,重庆证监局披露,经查,该局发现西南证券自营部门于2016年5月5日以自有资金申购场内基金“华宝油气基金”(162411),申购金额5000万元,该申购业务于5月10日通过公司在中国结算上海分公司开立的开放式基金备付金账户(自营和客户共用)交收。i7L概念股票网

这一笔交易,由于西南证券未按内部制度规定在2016年5月10日将该笔申购的交收资金从自有资金账户划入中国结算上海分公司开放式基金备付金账户,导致该笔自营业务的交收占用了该备付金账户中的部分客户资金,造成当日客户交易结算资金出现缺口。由于该公司尚有部分自有资金沉淀在客户资金体系内,当日资金缺口金额为26206593.05元。该公司于2016年5月13日才调入自有资金弥补缺口,造成客户交易结算资金2016年5月10日至5月12日持续出现缺口。i7L概念股票网

重庆证监局当时认为,这种情况反映出西南证券在交易过程中制度执行不到位,复核机制不健全,内部控制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(一)项的规定,该局决定对西南证券采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。西南证券应自监督管理措施下发之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向该局报送合规检查报告。i7L概念股票网

两江财经认为,监管部门对券商的违规行为零容忍,有利于切实保护投资者的合法权益。i7L概念股票网

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