加入收藏 | 设为首页 | RSS
您当前的位置: > 私募传闻

私募基金牌照申请协会审核的要点

时间:2018-04-16 19:52:47  来源:  作者:

原标题:私募基金牌照申请协会审核的要点Azr概念股票网

申请私募基金牌照需要准备的资料Azr概念股票网

2018年伊始,私募基金行业整体的规模壮大,也引起了监管部门的严厉审核制度改革。这让很多想进入行业的大佬,又提高了难度,怎么样才能在中基协通过私募备案,成为了最近缠绕着各位大佬的最紧要问题。下面李朗根据以往办理的经验为您分享下现在申请私募基金备案需要哪些资料,以及有哪些审核的要点。Azr概念股票网

Azr概念股票网

替换高清大图Azr概念股票网

请点击此处输入图片描述Azr概念股票网

申请私募基金管理人需准备的材料:Azr概念股票网

1、拟登记备案的私募基金公司的证照材料;Azr概念股票网

2、拟备案私募机构高管人员的身份信息、个人简历;Azr概念股票网

3、拟备案私募机构的经营场所实拍照片;Azr概念股票网

4、拟备案法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。Azr概念股票网

5、需要替员工缴纳社保;并提供社保缴纳记录证明。Azr概念股票网

6、拟登记备案的私募基金公司的验资报告。Azr概念股票网

以上的资料是必须要准备的,除了上述资料外还有几个审核重点如下:Azr概念股票网

注册资金Azr概念股票网

协会审核申请人实缴出资的口径之一为是否满足申请人六个月的运营需要,同时按照实质重于形式的标准,对申请人的资本金做出评估。目前实践中,200万元实缴出资应属于底线要求,但并非所有申请人实缴200万元即可符合要求,同时需要评估申请人资信背景以及能否满足运营需要等因素。Azr概念股票网

员工Azr概念股票网

根据实践经验,目前如员工总人数(含全职及兼职)低于5人,则会面临协会的反馈意见。基于能够满足运营的需要,我们建议申请人配备足够数量的员工。Azr概念股票网

对于申请人的高管,应满足法定代表人和风控负责人两名高管的低要求,且该两名高管应具备相应的基金从业资格。Azr概念股票网

经营范围Azr概念股票网

根据目前的指引要求及实践,要求申请人的名称和经营范围体现业务类型,有“投资管理”或“基金管理”等相关字样。如从事证券类私募基金管理,而申请人名称是“股权投资管理”,会被协会要求更改名称,同时,证券基金管理人的名称和经营范围应不包含“投资咨询”;如是私募股权基金管理人,经营范围包含“投资咨询”、“企业管理咨询”是允许的。Azr概念股票网

实际控制人Azr概念股票网

根据目前协会的要求,申请人应当具有实际控制人,可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定:“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时,针对实际控制人部分,系统提示“认定实际控制人应一直追溯到后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。因此,追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构作为实际控制人是可以被协会认可的,可不再向上追溯。Azr概念股票网

申请人关联方Azr概念股票网

对于管理人控股股东、实际控制人发生变更的,应由律师出具专项法律意见书,并进行系统变更。此种情况下,要求就新控股股东、实际控制人的关联方信息在法律意见书中进行披露,并且同时更新管理人在协会登记系统中的关联方信息。Azr概念股票网

经典世纪李朗(lihongda117349)为您分享Azr概念股票网

来顶一下
返回首页
返回首页
发表评论 共有条评论
用户名: 密码:
验证码: 匿名发表
推荐资讯
相关文章
栏目更新
栏目热门